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证监会:证券营业部是资本市场稳定的第一道防线 自觉担负起维护

文章来源:本站原创 发布时间:2019-10-07 点击数:

  6月8日,沪深往还所和资金商场学院联合主办的证券公司客户处理专题培训正在深圳实行开班典礼,中国证监会副主席李超同道出席并作谈话。李超同道夸大,资金商场是多人的商场,庇护商场序次和商场安闲是商场出席者联合的仔肩。证券贸易部是资金商场安闲的第一道防地。

  证监会:证券贸易部是资金商场安闲的第一道防地 自发担负起庇护商场安闲、袒护投资者长处的仔肩

  证监会:证券贸易部是资金商场安闲的第一道防地 自发担负起庇护商场安闲、袒护投资者长处的仔肩

  中国证券网讯 据证监会音尘,6月8日,沪深往还所和资金商场学院联合主办的证券公司客户处理专题培训正在深圳实行开班典礼,中国证监会副主席李超同道出席并作谈话。

  李超同道指出,本年是完全贯彻党的十九大心灵的开局之年,全行业务必深入了解新时期授予资金商场的史籍任务,以时不我待、分秒必争的心灵,加疾筑造富裕国际比赛力的中国特点资金商场。近年来,中国证监会深化贯彻落实天下金融做事聚会心灵,肆意推动往还手脚囚系形式的转型,成立“以囚系会员为核心”的往还手脚囚系形式,让证券公司确切担负起处理客户往还手脚的仔肩。“清晰你的客户”是金融行业的一个基础规矩,金融动作一个卓殊行业,务必对客户及其往还手脚清晰透、处理好。《证券法》和往还所的相干端正,对质券公司的客户处理仔肩都有精确章程。证券公司做好客户处理,是促使资金商场安闲强壮兴盛的势必条件,对待证券公司提拔本身主旨比赛力也拥有要紧意思。

  李超同道夸大,资金商场是多人的商场,庇护商场序次和商场安闲是商场出席者联合的仔肩。证券贸易部是资金商场安闲的第一道防地,是商场运转和处理的基本合键,不但要坚遵功令原则的底线,也要守住职业德性的底线。全行业要同一了解,体会囚系形式转型的要紧意思,自发担负起庇护商场安闲、袒护投资者长处的仔肩。要共同竭力,联合推动囚系形式转型,做好投资者相宜性处理,表率投资者的往还手脚,自发依照证监会及往还所的囚系条件。

  本轮培训是中国证监会编造面向证券公司贸易部担负人的初次全笼罩、大范围培训。沪深往还所将会同资金商场学院,正在证监会相合部分的指示下和各地证监局的援帮下,用2年掌握年光对天下证券贸易部的总司理以及证券公司经纪营业和合规风控担负人展开轮训。

  中国证监会相合部分、深圳证监局、上海证券往还所、深圳证券往还所和资金商场学院的相干担负同道插手了开班典礼。开班典礼下场后,来自深圳区域的250家证券公司贸易部担负人插手了第一期培训。